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Christoph T. Bauerle

Standardisierung der Anlageberatung unter Berücksichtigung der Portfoliotheorie

Autor: Christoph T. Bauerle

ISBN: 978-3-96163-135-3

Seitenzahl: 392

Erscheinungsdatum: 16.07.2018

 

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Produktinformationen "Standardisierung der Anlageberatung unter Berücksichtigung der Portfoliotheorie"

In seiner Arbeit beschäftigt sich der Autor mit praktischen Fragestellungen zur An-lageberatung nach dem Wertpapierhandelsgesetz (WpHG). Bekanntermaßen steht die Anlageberatung durch Banken oder andere Anlageberater vielfach in der Kritik. Zahlreiche Beratungsfehler führen zu einer zunehmend unübersichtlichen Judikatur. Parallel dazu versucht der Gesetzgeber, das Problem über immer detailliertere und damit für die Beratungspraxis komplizierte Regelungen in den Griff zu bekom-men. Besonders die Frage der ausreichenden Berücksichtigung der Anlagerisiken stellt die Berater in der Praxis vor die größten Herausforderungen. Vor diesem Hintergrund schlägt der Autor vor, Anlageberatung zum einen stärker als bisher zu standardisieren und zum anderen die Portfoliotheorie verpflichtend zur Grundlage jeder fachgerechten Anlageberatung zu machen. Die Portfoliotheorie postuliert nämlich, dass sich die Risiken einer Vermögensanlage durch gezielte Auswahl der Anlageinstrumente steuern und damit sehr genau an die Bedürfnisse der Anleger anpassen lässt. Im Rahmen der vorliegenden Untersuchung werden standardisierte Bera-tungshilfen entwickelt und schließlich ein standardisierter Gesamtablauf für die An-lageberatung auf Basis der Portfoliotheorie erstellt. Um die allgemeine Verbindlichkeit zu gewährleisten, schlägt der Autor darüber hin-aus Ergänzungen der WpDVerOV vor, welche die vorgeschlagenen Standardisie-rungen normativ aufnehmen. Weiterhin sollte – so der Autor – der bisher bestehen-de Dualismus von öffentlichem und privatem Recht in der Anlageberatung insoweit überwunden werden, als die für die Anlageberatung relevanten Normen von WpHG und WpDVErOV auch als zivilrechtlich verbindlich normiert werden.
 

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